Надзор за криптовалютным рынком со стороны SEC в 2020 году усилится

9 января, 2020

Комиссия по ценным бумагам Соединенных Штатов Америки внесла надзор за криптовалютным рынком в текущем году в список приоритетных направлений деятельности. Криптовалюты и биржи будут тщательным образом проверяться на соответствие требованиям действующего законодательства. В новом документе, который был представлен официально OCIE после Нового года, сообщается о том, что настоящее время рост развития сферы цифровых активов является прямой угрозой для розничных инвесторов. Это связано с тем, что такие лица в большинстве случаев не могут заметить отличия между криптовалютными активами и реальными ценными бумагами или же традиционными товарами.

Именно по причине наличия рисков для розничных инвесторов Комиссия по ценным бумагам США приняла решение более тщательно проверять участников криптовалютного рынка, которые зарегистрированы в ведомстве и работают в данной сфере деятельности. Во время проведения проверок будут приниматься во внимание такие параметры, как: обеспечение безопасности вложенных клиентами денежных средств и активов, пригодность проектов или компаний с точки зрения инвестирования, способы управления инвестиционным портфелем, стратегии трейдинга, особенности ценообразования, соблюдение требований регулятора.

Впервые ведомство обратило свое внимание на криптовалютную индустрию в 2018 году. В то время власти приняли решение создать документ, который был бы основанием для проведения проверки деятельности компаний, занимающихся финансовыми операциями с помощью цифровых монет. Это был первый государственный документ, составленный чиновниками, в котором были требования по надзору за действующими криптовалютными компаниями. Однако четкого регламента и приоритетов для этого не было создано. В 2019 году был создан новый документ, который отражал более четкие требования к проведению проверок таких фирм. Ведомство в прошлом году направило свои силы на работу в области проверки криптовалютных компаний. В текущем году оно не намерено останавливаться на достигнутом. В новом документе добавлен пункт, согласно которому также будет контролироваться деятельность сотрудников таких фирм в нерабочее время.

Следует отметить, что начала Комиссия по ценным бумагам этот год с подачи ходатайства о требовании предоставления компанией Телеграм банковских отчетов по использованию средств, полученных с продажи токенов Gram.

Категория страницы:
Новости